Lutz Kaiser
Bankberatung


Bankberatung - Systemintegration

professionelle Projektdurchführung
bedarfsgerecht, zukunftsorientiert, zuverlässig

  • seit 2003

    Selbstständiger Unternehmensberater, Gesellschafter der pitab GmbH
  • 2007 - 2010

    Trainer Wertpapierspezialthemen / Wertpapiertechnik apano Akademie GmbH, Dortmund
  • 2006 - 2010

    Trainer Frankfurt School of Finance & Management, Frankfurt am Main (ehem. vbb Vereinigung für Bankberufsbildung e.V.)
  • 2001 - 2003

    HF Bank-Consult GmbH / Thales IS GmbH, Frankfurt am Main, Consultant
  • 2001

    Tass Wertpapiermakler, Hofheim am Taunus, Trading / Sales für Floating Rate Notes
  • 1998 - 2000

    Fimatex S.A. Zweigniederlassung, Frankfurt am Main, Leiter Securities Back Office
  • 1996 - 1998

    Volksbank Dreieich eG, Langen, Wertpapierfachberater
  • 1994 - 1996

    Volksbank Dreieich eG, Langen, Ausbildung zum Bankkaufmann

Schwerpunkte

Wertpapierhandel, -abwicklung, -verwahrung und -verwaltung, speziell im Bereich Stammdaten, Gattungsdaten, Order / Abrechnung, Transaktionsbanken, SWIFT, STP, Migration im Wertpapierumfeld

Analyse
Markt- und Produktanalysen, Kundenanalysen, Potentialanalysen, Business-Analyse, Gap-Analsye
Konzepterstellung
Rahmenkonzepte, Fachkonzeption, Testkonzepte, Go-Live-Planung, Teilprojektleitung
Zertifizierungen
Eurex: Prüfung Eurex Clearing
IHK: Ausbildereignungsprüfung, Coach der Wirtschaft (IHK)

Profil

Spezialist in der Wertpapierabwicklung und Transactionbanking.
Testkoordination Einführung Meldewesen nach Artikel 26
Fachliche Projektmitarbeit Gründung eines Onlinebrokers im genossenschaftlichen Bankenumfeld.
Projektleiter SEPA Einführung für das Wertpapierabwicklungssystem einer Transaktionsbank.
Teilprojektleitung Datenüberleitung und GoLive mit technischem Migrationsablauf bei der Umstellung des Wertpapierservice auf ein neues Core Banking System für ein international tätiges Bankhaus.

Direkte Mandantenbetreuung / 2nd Level Support für Erträge, Kapitalrückzahlungen, Jahresendverarbeitung sowie Kunden- und Depotstammdaten. Prozessaufbau und Etablierung eines neuen Teams.

Themenverantwortlich für Datenüberleitung Kunden- und Depotstammdaten, Gattungsdaten (WM), steuerrelevante Umsatzdaten in Großprojekt. Migration von über 1.200 Banken auf neue Abwicklungsplattform.

Erarbeitung und Umsetzung der steuerlichen Auswirkungen des §24c EStG (Veräußerungsgewinnberechnung) auf die Jahresbescheinigung in verschiedenen Wertpapierabwicklungssystemen incl. Neubewertung von Kapitalmaßnahmen. Migration dieser Daten auf das Zielsystem der Transaktionsbank.
Mitwirkung bei mehreren Insourcing Projekten auf eine Transaktionsbank.

Übernahme der fachlichen Verantwortung im Kontext der Migration neuer Mandanten auf das Wertpapierabwicklungssystem einer Transaktionsbank. Gap Analyse, Erarbeitung von Lösungsansätzen, Aufwandschätzung. Planung und Durchführung von Schulungen bei den Mandanten des Auftraggebers. Verantwortung der fachlichen Datenmigration.

Planung, Analyse, Konzeption, Test, Schulung und Koordination fachlicher Großprojekte im Wertpapierabwicklungsbereich.
Mitarbeit in der Gründungsphase einer Transaktionsbank bei der die beiden Wertpapierabwicklungssysteme der Muttergesellschaften zu migrieren waren. Verlagerung, Vereinheitlichung und Optimierung bestehender Funktionalitäten und Abläufe. Fachkonzeption mit Schwerpunkt Ordererfassung, -routing und -abrechnung. Unterstützung bei Funktions- und Integrationstests. Schulung der Mitarbeiter auf neu geschaffene Funktionalitäten und Anwendungen.


Führungsaufgaben im Bereich Wertpapier Backoffice und Middleoffice
Wertpapierverwahrung und -verwaltung, Handelsabwicklung, Derivate Abwicklung
Fachliche Steuerung im Bereich Wertpapier-Abwicklung (Abwicklung von Wertpapier-Geschäften für ausländischen Niederlassungen; Kundenbetreuung im In- und Ausland sowie Beschwerdemanagement für in- und ausländische Kunden
Präsentationen, Schulungen und Vorträge im Rahmen der Leitungsfunktionen im Wertpapierbereich
 

Ihr Kontakt zu mir

Lutz Kaiser Bankberatung

Triefenbergweg 2a
65388 Schlangenbad


Für aktuelle Projektanfragen stehe ich Ihnen jederzeit gerne zur Verfügung

Mailen Sie mir oder

rufen Sie mich an 06129 . 502 8558

Lutz Kaiser